课程代码：00921

一、单项选择题（本大题共30小题，每小题1分，共30分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．甲乙丙三人拟设立一个有限责任公司。于8月5日共同拟定了公司章程，10月5日全部缴付出资并取得验资证明，11月5日取得登记机关颁发的营业执照，11月7日向各股东签发了出资证明书，则依法，该有限责任公司成立的时间是（ ）

A．8月5日 B．10月5日

C．11月5日 D．11月7日

2．甲为某有限责任公司股东，其对公司的出资为10万元人民币，因甲欠乙10万元债务无力偿还，乙向人民法院申请强制执行甲在公司中的出资。人民法院依法通知了全体股东，并发布公告。股东丙愿意出价11万元购买甲的出资，案外人丁愿意出价11万元购买该出资，乙愿意出价11万元购买该出资。则该出资应如何处理?（ ）

A．卖给丙 B．卖给丁

C．卖给乙 D．卖给丙和丁

3．甲股份有限公司拟为其股东乙公司向丙银行的贷款提供担保。对此，下列表述正确的是（ ）

A．公司不能为其股东提供担保，故甲公司不得为乙公司提供担保

B．甲公司为乙公司提供担保应经股东大会决议通过方可

C．甲公司为乙公司提供担保应经董事会决议通过方可

D．甲公司为乙公司提供担保根据公司章程的规定由经股东大会或董事会决议通过

4．甲、乙、丙、丁四人共同投资设立一家有限责任公司，在公司经营过程中，甲因出车祸意外死亡，其继承人甲妻与甲之父母见公司经营状况良好，希望继续作为股东投资公司。对此，公司章程并未明确约定。下列判断正确的是（ ）

A．甲妻与甲之父母有权继承甲的股东资格

B．甲妻与甲之父母欲继承甲的股东资格，必须经过全体股东过半数同意

C．甲妻与甲之父母欲继承甲的股东资格，必须经过全体股东一致同意

D．甲妻与甲之父母无权继承甲的股东资格

5．依照我国《公司法》，除法律另有规定之外，采取发起设立的股份有限公司发起人首次缴纳出资至少应为人民币（ ）

A．1000万元 B．500万元

C．100万元 D．200万元

6．王某为某股份有限公司的董事，并持有该公司股票，现王某欲转让其所持有的该公司股票，就此，下列论述中正确的是（ ）

A．王某在其董事任职期内不得转让其所持有的该公司的股票

B．王某可以任意转让其所持有的无记名股票

C．王某所持有的股票必须是记名股票

D．王某在其董事任职期内每年所转让股票不得超过其所持股票总数的25％

7．依据我国证券法，下列行为中不属于内幕交易行为的是（ ）

A．甲公司董事利用内幕信息买卖该公司股票

B．乙公司的持股10％的股东将内幕信息泄漏给他人

C．丙公司的控股公司的董事建议他人买卖丙公司的股票

D．丁公司的财务负责人在任职期间买卖戊公司的股票

8．下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法，正确的是（ ）

A．股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准

B．股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所审核

C．股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准

D．股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所备案

9．2005年1月蓝光股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截至2006年4月30日的净资产额为8000万元，计划于2006年5月再次发行公司债券。蓝光股份有限公司的注册资本为6000万元。根据我国现行法律规定，该公司此次发行公司债券最多不得超过（ ）

A．3200万元 B．2000万元

C．1200万元 D．400万元

10．王某是国务院证券监督管理机构在某地监管局的工作人员，一日，王某独自到某证券公司，要求进入该公司涉嫌违规操作的场所调查取证。证券公司工作人员要求其出示证件，王某以该公司董事长认识其为由拒绝提供。证券公司只好让其进行调查取证。对此，下列评论符合我国现行法律的是（ ）

A．王某有权不出示证件直接进入涉嫌违法行为的场所调查取证

B．王某有权独自进行此项调查行为

C．若该证券公司董事长确实认识王某，王某有权不出示证件进行调查

D．证券公司有权拒绝王某的调查取证

11．张某为鹏飞证券公司的员工，张某在接受客户王某的委托，代为买卖证券的过程中，擅自挪用王某资金账户的资金和股票账户的股票，给王某造成5万元的损失。对此损失，应（ ）

A．由张某承担赔偿责任

B．由张某承担赔偿责任，鹏飞公司承担补充责任

C．由张某和鹏飞公司承担连带责任

D．由鹏飞公司承担全部责任

12．依据我国证券法，在证券交易过程中因不可抗力、意外事故或者技术故障等原因导致部分或者全部证券交易无法正常进行时，证券交易所应采取一定措施。对此，下列表述正确的是（ ）

A．自行决定采取技术性停牌或者临时停市，并报告国务院证券监督管理机构

B．经国务院证券监督管理机构批准后决定采取技术性停牌或者临时停市

C．自行决定采取技术性停牌，但临时停市应取得国务院证券监督管理机构批准

D．自行决定采取临时停市，但技术性停牌应取得国务院证券监督管理机构批准

13．甲公司、乙公司、丙公司、丁公司拟共同投资设立一家证券公司，从事证券经纪、证券投资和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，则依法该证券公司最低注册资本应为人民币（ ）

A．1000万元 B．5000万元

C．1亿元 D．5亿元

14．依《海商法》规定，在海上保险中，保险人从第三人处取得的赔偿，如果超过其支付的保险赔偿的，应采取（ ）

A．将超过的部分退还给第三人

B．将超过的部分退还给被保险人

C．将超过的部分一半归自己享有，另一半归被保险人享有

D．将超过的部分一半归自己享有，另一半退还给第三人

15．依照《海商法》，船舶出租人向承租人提供船舶或者船舶的部分舱位，装运约定的货物，从一港运至另一港，由承租人支付约定运费的合同为（ ）

A．航次租船合同 B．定期租船合同

C．光船租赁合同 D．海上拖航合同

16．在海上货物运输中，船方在收到货物后，在货物装船以前签发的提单称为（ ）

A．清洁提单 B．不清洁提单

C．备运提单 D．已装船提单

17．甲公司于2000年8月5日向乙银行借款1000万元，以自己所有的价值2000万元的船舶设定抵押权，并于2000年10月5日办理了抵押登记。后甲公司又于2000年9月5日向丙银行借款1000万元，又以同一船舶设定抵押权，并于2000年9月20日办理了抵押登记。因甲公司无力偿还借款，该船舶被拍卖，所得价款为1500万元。对该价款应如何受偿，下列说法中，正确的是（ ）

A．乙银行优先受偿1000万元，丙银行受偿500万元

B．丙银行优先受偿1000万元，乙银行受偿500万元

C．乙银行和丙银行各受偿750万元

D．乙银行受偿1000万元，丙银行对剩余500万元不具有优先受偿权，因为同一船舶不能设立两个以上抵押权

18．依照《保险法》，下列财产保险合同中，保险责任开始后，合同当事人即不得解除合同的是（ ）

A．企业财产保险合同 B．家庭财产保险合同

C．运输工具保险合同 D．运输工具航程保险合同

19．关于人身保险的受益人，以下表述正确的是（ ）

A．只能由被保险人指定

B．只能由投保人指定

C．既可以由投保人指定，也可以由被保险人指定

D．既可以由投保人或被保险人指定，也可以由保险人指定

20．依照《保险法》，财产保险中，在合同的有效期内，保险标的危险程度增加的，被保险人按照合同约定及时通知了保险人的，保险人（ ）

A．有权要求增加保险费，但不得解除合同

B．有权解除合同，但不得要求增加保险费

C．有权要求增加保险费，或者要求解除合同

D．既不得要求增加保险费，也不得解除合同

21．某单位将一实际价值为1000万元的大楼投保企业财产保险，保险金额为800万元。在保险期限内发生火灾，大楼损失200万元，则保险人的赔付额为（ ）

A．160万元 B．200万元

C．240万元 D．360万元

22．根据保险利益原则，下列哪一当事人的投保行为有效?（ ）

A．甲为自己的一注彩票投保

B．乙为自己即将出生的孩子购买人寿险

C．丙为自己身有残疾的女儿购买人身保险

D．丁为自己与女友的恋爱关系投保

23．依照《保险法》，人身保险合同中，受益人先于被保险人死亡而又没有其他受益人的，在被保险人死亡后，保险金应如何处理?（ ）

A．作为被保险人的遗产交给被保险人的继承人

B．作为受益人的遗产交给受益人的继承人

C．作为无主财产收归国家所有

D．作为无主财产归保险人所有

24．下列关于汇票追索权行使的表述中，错误的是（ ）

A．持票人为出票人的，对其前手无追索权

B．持票人为背书人的，对其后手无追索权

C．持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权

D．持票人对汇票债务人中的一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人就不能行使追索权

25．依我国票据法规定，无须承兑的汇票是（ ）

A．定日付款的汇票 B．出票后定期付款的汇票

C．见票即付的汇票 D．见票后定期付款的汇票

26．依照《票据法》，下列关于本票的表述，错误的是（ ）

A．票据法上的本票仅指银行本票

B．本票的出票人资格应由中国人民银行审定

C．本票上未记载付款地的，本票无效

D．本票无须承兑，因此，票据承兑制度不适用于本票

27．从票据上权利的产生和行使，必须持有票据，票据丧失，即不能对票据债务人行使票据权利的角度，票据为（ ）

A．设权证券 B．完全有价证券

C．要式证券 D．文义证券

28．依照《票据法》，票据金额以中文大写和数码同时记载，二者不一致的，则（ ）

A．以中文大写为准 B．以数码为准

C．以金额大者为准 D．票据无效

29．依照《票据法》，见票即付的汇票、本票，持票人对票据的出票人和承兑人的权利的存续期间为（ ）

A．到期日起二年 B．到期日起六个月

C．出票日起二年 D．出票日起六个月

30．甲签发一张以乙为收款人，丙为付款人的汇票，但在汇票上记载“不得转让”字样，并交付给乙，乙又将该汇票背书转让给丁。对此，下列表述，错误的是（ ）

A．该汇票有效，但甲的记载视为未记载

B．该汇票有效，但丁不得主张票据权利

C．该汇票有效，仅乙对甲得主张追索权

D．该汇票有效，但乙的背书行为无效

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

31．张某为某有限责任公司股东，其对公司的出资为l0万元人民币，现张某因急需用钱，拟将股份转换为资金。其所采取的下列措施中，符合我国法律规定的有（ ）

A．抽回出资

B．将股份转让给其他股东

C．未经通知其他股东，将股份质押给第三人，以取得借款

D．向王某借款，并由王某代行其在公司中的所有股东权

E．请求公司按照红利分配方案分配红利

32．依照《证券法》，下列哪些公司的股票应当暂停上市交易?（ ）

A．甲公司股份总数为2亿股，其向社会公开发行的股份为4000万股

B．乙公司对其财务会计报告作虚假记载，严重误导投资者

C．丙公司最近两年连续亏损

D．丁公司因无力还债，被债务人申请宣告破产

E．戊公司经股东大会决议，决定公司解散

33．依照《票据法》，在汇票上进行下列背书，并不导致背书无效的有（ ）

A．未记载背书日期的背书

B．附有条件的背书

C．将汇票金额的一部分转让的背书

D．将汇票金额分别转让给二人以上的背书

E．记载“不得转让”字样的背书

34．依《海商法》规定，当两艘船舶在海上发生碰撞，双方平均承担赔偿责任的条件是（ ）

A．由于不可抗力发生碰撞

B．过失程度相当发生碰撞

C．由于无法查明的原因发生碰撞

D．虽双方均有过失，但过失的程度的比例无法判定的

E．由于意外事故发生碰撞

35．下列有关保险代理人和保险经纪人的说法中，符合我国法律规定的有（ ）

A．保险代理人既可以是个人，也可以是单位

B．保险经纪人既可以是个人，也可以是单位

C．保险代理人是保险人的代理人，而不是投保人的代理人

D．保险代理人超越代理权限办理保险业务的，保险人概不承担保险责任

E．保险经纪人因过错给投保人、被保险人造成损失的，由保险经纪人自担责任

三、名词解释题（本大题共5小题，每小题3分，共15分）

36．有限责任公司

37．证券交易

38．保险代位求偿权

39．空白票据

40．船舶留置权

四、简答题（本大题共4小题，每小题6分，共24分）

41．简述股份有限公司的特征。

42．简述证券发行的特点。

43．简述财产保险合同投保人、被保险人的义务。

44．在票据抗辩中，一切票据债务人都可以主张的对物抗辩包括哪些？

五、案例分析题(本大题共3小题，每小题7分，共21分)

45．周某、吴某、郑某和王某4人共同出资设立神印有限责任公司，经营印刷业务，注册资本为人民币100万元，其中，周某以一间厂房作价20万元出资，吴某以现金30万元出资，郑某以自己的信用作价20万元出资，王某以自己开发的专利技术作价30万元出资。5月8日，股东会决议在印刷业务过程中，印刷一些假币以增加经营收入。5月10日，董事会决议为唐某向银行贷款提供担保。8月5日，王某以公司股东会决议和董事会决议违法为由，请求法院判令决议无效。经查，神印公司公司章程规定，为他人债务提供担保应经公司股东会决议。请回答下列问题：

(1)神印公司股东的出资是否合法?为什么?

(2)王某的诉讼请求应否支持?为什么?

46．甲公司为乙上市公司的股东，乙公司在上海证券交易所上市交易。为了获利，甲公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格与交易量。经媒体曝光后，引起巨大的反响。经查，乙公司因经营困难，曾在其股票上市期间制作虚假会计报表，虚增利润5000万元。上海证券交易所对乙公司作出暂停股票上市交易的决定。乙公司不服，申请复核。请回答下列问题：

(1)甲公司的行为在证券法上是什么性质的行为?

(2)上海证券交易所所作决定是否合法?为什么?

(3)乙公司应向哪一部门申请复核？

47．2000年8月6日，甲将其所有的一副祖传玉器向某保险公司投了家庭财产保险，保险单载明：保险价值为20万元，保险金额为10万元，保险期限为一年。承保范围包括意外灭失、毁损、他人盗窃、破坏等。同年10月6日，乙到甲家中做客时自行拿起存放在橱柜里的玉器观赏，不小心掉落到地上摔成两半，后虽经粘合，但价值减损10万元。甲要求保险公司支持保险赔偿金。请根据保险法的规定回答下列问题：

(1)保险公司应向甲支付的保险赔偿金是多少?为什么?

(2)保险公司能否向乙进行追偿?为什么?

(3)保险公司向甲支付保险赔偿金后，甲对乙可以提出何种请求?为什么?